一、公司信息

湖南邦普循環科技有限公司成立于2008年，為廣東邦普循環科技有限公司子公司。湖南邦普循環科技有限公司（以下簡稱“湖南邦普”）聚焦回收、資源與材料三大業務板塊。作為寧德時代新能源科技股份有限公司的控股子公司，湖南邦普打造了上下游優勢互補的電池全產業鏈循環體系，成為國際頂級汽車企(qi)業(ye)合作伙伴。通過(guo)獨創的定向循環DRT核心技(ji)術體系，在全球廢(fei)舊電(dian)池回(hui)收(shou)領(ling)域率(lv)先破(po)解了“廢(fei)料還原”的行業(ye)性難題(ti)。作為中國的國家標準制定單(dan)位，湖南邦(bang)普已成為中國動力電(dian)池回(hui)收(shou)處(chu)理全流程的技(ji)術標桿。

報告涵蓋時間段：2023年1月(yue)1日至2023年12月(yue)31日

報告發布時間：2024年6月

評估摘要：

a. 上一次現場評(ping)估日期（不適用，未開展認證(zheng)）

b. 近期公開(kai)發布(bu)的評估摘要報(bao)告概述或鏈接（不(bu)適用）

撰寫依據：

中國五礦化工(gong)進(jin)出(chu)口商會（CCCMC）：《中國負責任礦產供應(ying)鏈(lian)盡(jin)責管理(li)指(zhi)南》

中(zhong)國五礦化工進出(chu)口商會（CCCMC）：《鈷冶煉廠(chang)供應(ying)鏈盡責(ze)管理標準》

經濟合作與發展(zhan)組織（OECD）：《關于(yu)來自(zi)受沖(chong)突影(ying)響和高風(feng)險(xian)區域的(de)礦產的(de)負責(ze)任供應鏈盡責(ze)管理(li)指南》

二、供應鏈盡責管理實踐

第(di)一步：建立完善的供應鏈盡責管理體系

1、公司供應鏈政策

湖南邦普嚴格遵(zun)守并完(wan)全遵(zun)從《中國負責任礦產(chan)(chan)供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)責管(guan)理指南》，《鈷冶(ye)煉(lian)廠(chang)供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)責管(guan)理標準》與經濟合作與發展組織(zhi)(OECD)《沖突地區和高風險地區的(de)礦產(chan)(chan)資源(yuan)供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)責管(guan)理指南》的(de)要求，對礦產(chan)(chan)供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)進(jin)行嚴格的(de)盡(jin)責調查管(guan)理。公司將鎳、錳、鋰(li)、鈷等(deng)關鍵礦產(chan)(chan)納入負責任礦產(chan)(chan)管(guan)理范疇，確保供(gong)應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)的(de)透明度(du)和可(ke)持續性，相關政策已向相關利益(yi)相關者（供(gong)應(ying)(ying)商、客戶、員工等(deng)）廣泛傳播，可(ke)于(yu)公司網站(zhan)//tizgolf.net/sustainable-development查閱。

2、公司盡責(ze)管(guan)理體系(xi)架(jia)構

公司(si)級(ji)常設管理機構：供(gong)應(ying)鏈盡責管理委員(yuan)會，統籌礦(kuang)產供(gong)應(ying)鏈合規性與(yu)可(ke)持續發展，核心職(zhi)能(neng)包(bao)括核心職(zhi)能(neng)包(bao)括制定并(bing)更新供(gong)應(ying)鏈盡責管理政策；監(jian)督供(gong)應(ying)鏈風險評估與(yu)應(ying)對措施執行(xing)；協(xie)(xie)調跨部門(men)協(xie)(xie)作，確保信(xin)息(xi)透明與(yu)流程閉環。

• 部門職能

采購中心：負責(ze)(ze)供(gong)(gong)應(ying)商(shang)準入，對(dui)供(gong)(gong)應(ying)商(shang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)背景調(diao)查（KYS），通(tong)(tong)過供(gong)(gong)應(ying)商(shang)資料，對(dui)鎳(nie)、鈷、錳、鋰原(yuan)料的(de)原(yuan)產地和運輸途經地進(jin)(jin)行(xing)(xing) CAHRAs 識別；定(ding)期更新(xin)并繪制鎳(nie)、鈷、錳、鋰供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)(lian)(lian)(lian)地圖；對(dui)供(gong)(gong)應(ying)商(shang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)風(feng)險(xian)評估，及時(shi)向供(gong)(gong)應(ying)商(shang)反饋識別到的(de)供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)(lian)(lian)(lian)盡責(ze)(ze)風(feng)險(xian)問(wen)題，督促其及時(shi)進(jin)(jin)行(xing)(xing)整(zheng)改(gai)；收(shou)集監(jian)管(guan)鏈(lian)(lian)(lian)(lian)(lian)文件(jian)，并根據識別到的(de)風(feng)險(xian)進(jin)(jin)行(xing)(xing)風(feng)險(xian)緩解（文件(jian)審(shen)核和現場審(shen)核）；接收(shou)并處(chu)理(li)(li)供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)(lian)(lian)(lian)盡責(ze)(ze)管(guan)理(li)(li)申訴問(wen)題；與供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)(lian)(lian)(lian)盡責(ze)(ze)管(guan)理(li)(li)利益相關方(fang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)聯絡，與上下(xia)游進(jin)(jin)行(xing)(xing)溝通(tong)(tong)；編制并發布供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)(lian)(lian)(lian)盡責(ze)(ze)管(guan)理(li)(li)年(nian)度報(bao)告。

質量中心：負責原(yuan)料(liao)(liao)的品質驗收，對鎳(nie)、鈷(gu)、錳(meng)、鋰原(yuan)料(liao)(liao)進行(xing)材(cai)料(liao)(liao)識別(bie)，記錄(lu)入廠(chang)各批(pi)次鎳(nie)、鈷(gu)、錳(meng)、鋰原(yuan)料(liao)(liao)對應(ying)的供(gong)應(ying)商信息，監督檢測廠(chang)內產生(sheng)的所有批(pi)次號。

營(ying)銷中心：負(fu)責接收客戶對供應鏈盡(jin)責管理的信息和要求(qiu)

制造(zao)中(zhong)心(xin)：負(fu)責計算物料(liao)平衡及原料(liao)損失率，負(fu)責生產投料(liao)記錄的登(deng)記和管理(li)

計劃與物流中心(xin)：負(fu)責鎳、鈷、錳料入(ru)(ru)廠的批(pi)次分配，原料和產品的存放管理(li)（包括入(ru)(ru)庫產品標識、隔(ge)離及(ji)防護(hu)工作(zuo)），定期(qi)做好(hao)盤(pan)點(dian)工作(zuo)，確(que)保賬、物相(xiang)符。

人(ren)力資源中心：內部培(pei)訓與宣(xuan)貫：通(tong)過(guo)新員工(gong)培(pei)訓、年度(du)復訓、專題(ti)培(pei)訓等(deng)方式，向員工(gong)傳(chuan)達(da)公司供應鏈政策、管理流程和風險信息，保存培(pei)訓記錄至(zhi)員工(gong)檔案(an)至(zhi)少10年。

法務中(zhong)心：審(shen)核合(he)同中(zhong)的盡責(ze)(ze)管(guan)理相關(guan)條款，處理供應商合(he)規問題，參與制(zhi)定公司(si)供應鏈盡責(ze)(ze)管(guan)理法律策略，防(fang)范法律風險。

總(zong)裁辦：負責供應(ying)鏈盡責管理評審

企業發(fa)(fa)展中心(xin)：統籌并監督可持續發(fa)(fa)展管(guan)理體系-負責任供應鏈盡責管(guan)理各業務模塊(kuai)各項工作持續穩定有效(xiao)開展。

審計中(zhong)心：負責商業賄賂和職務犯罪、公(gong)平競爭、反腐倡廉、合同協議等合規風險識別。

財(cai)經(jing)中心：負責(ze)評估(gu)和管理與現金交易有關的風險，確保(bao)使用現金采(cai)購原料時(shi)都輔以可供核實的單證。

• 管控和透明度體系

公司供應鏈(lian)團隊收集原材料產地、礦(kuang)山(shan)等監管鏈(lian)信息。

公司建立了(le)內部管控體系，如金(jin)屬物料監控管理規定，明確(que)了(le)對于每一個(ge)批次的來(lai)料進行(xing)檢測、記(ji)錄以及溯源，同時(shi)實施(shi)內部盤(pan)點制(zhi)度，定期監測投入與產(chan)出。

公司發布了《負責任礦產資源供應鏈的盡責管理政策》、《供應鏈可持續發展管理政策》，并在內部全面推行落實。同時，公司積極向供應鏈上游供應商傳遞最新供應鏈(lian)政策與采購要求，將這些(xie)關鍵內容納入(ru)與礦產供應商(shang)所簽訂的合同及協議之中(zhong)。

• 供應商選擇與審核

在(zai)供(gong)(gong)應(ying)商選擇與審核過(guo)程中，著重關注從(cong)(cong)高(gao)(gao)風(feng)(feng)險(xian)地(di)區(qu)(qu)(qu)采購(gou)行為的(de)責(ze)任履行情(qing)況，確保不會從(cong)(cong)受沖(chong)突(tu)(tu)(tu)和高(gao)(gao)風(feng)(feng)險(xian)區(qu)(qu)(qu)域采購(gou)沖(chong)突(tu)(tu)(tu)物料。我們嚴(yan)格評估供(gong)(gong)應(ying)商在(zai)高(gao)(gao)風(feng)(feng)險(xian)地(di)區(qu)(qu)(qu)獲取原材料時，是否(fou)遵循《中國負(fu)責(ze)任礦(kuang)(kuang)產(chan)供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)盡(jin)責(ze)管理(li)指南》，《鈷(gu)冶煉廠供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)盡(jin)責(ze)管理(li)標準》與經(jing)濟(ji)合作與發(fa)展組織(OECD)《沖(chong)突(tu)(tu)(tu)地(di)區(qu)(qu)(qu)和高(gao)(gao)風(feng)(feng)險(xian)地(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)礦(kuang)(kuang)產(chan)資源供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)盡(jin)責(ze)管理(li)指南》的(de)要求(qiu)指南，包括但(dan)不限(xian)于(yu)保障當地(di)勞工權益、維(wei)護社區(qu)(qu)(qu)發(fa)展利(li)益、確保環境可(ke)持續(xu)(xu)性(xing)等方(fang)面。通過(guo)KYS調查等機制，確保從(cong)(cong)高(gao)(gao)風(feng)(feng)險(xian)地(di)區(qu)(qu)(qu)采購(gou)的(de)每一批次貨物，都符合公司對于(yu)負(fu)責(ze)任采購(gou)的(de)嚴(yan)格要求(qiu)，以規(gui)避潛在(zai)的(de)道德、法律及運營風(feng)(feng)險(xian)，維(wei)護公司供(gong)(gong)應(ying)鏈(lian)的(de)穩(wen)定(ding)性(xing)與可(ke)持續(xu)(xu)性(xing)。

• 培訓與意識提升

公司注重提升員工對礦產供應鏈盡責調查管理的認識和技能，定期組織內部培訓，邀請行業專家講解最新政策、標準和最佳實(shi)踐(jian)。培訓內容(rong)涵蓋沖突(tu)礦產(chan)識(shi)(shi)別、供應商風(feng)險評估、合(he)規性(xing)審核等方面(mian)，旨在提高員工的專業素(su)養和責任意識(shi)(shi)，確(que)保公司政策(ce)得到有效執(zhi)行。

• 申訴機制

湖(hu)南(nan)(nan)邦普建(jian)立了(le)申(shen)(shen)訴(su)機制并發布(bu)于公(gong)司(si)的(de)網站（//tizgolf.net/index.php?s=/Cn/Index/pageView/catid/82/id/383.html）。湖(hu)南(nan)(nan)邦普鼓(gu)勵(li)利益相關(guan)(guan)方對公(gong)司(si)有(you)關(guan)(guan)礦產供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)(jin)責管理(li)(li)提出建(jian)議(yi)(yi)、意見(jian)(jian)或申(shen)(shen)訴(su)，您可通(tong)過郵(you)箱進行申(shen)(shen)訴(su)（申(shen)(shen)訴(su)接收郵(you)箱為：kcxfz@tizgolf.net），湖(hu)南(nan)(nan)邦普將(jiang)根據申(shen)(shen)訴(su)內容，組織調(diao)研(yan)與分析申(shen)(shen)訴(su)問(wen)題(ti)，對申(shen)(shen)訴(su)的(de)處理(li)(li)意見(jian)(jian)與相關(guan)(guan)方充分溝通(tong)，并承諾將(jiang)對提供(gong)建(jian)議(yi)(yi)、意見(jian)(jian)或申(shen)(shen)訴(su)者的(de)信息嚴(yan)格(ge)保(bao)密。任何有(you)關(guan)(guan)我(wo)們(men)(men)礦產供(gong)應(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)(jin)責管理(li)(li)相關(guan)(guan)的(de)不滿(man)或建(jian)議(yi)(yi)，都可以(yi)通(tong)過以(yi)上途徑向我(wo)們(men)(men)反(fan)饋，我(wo)們(men)(men)將(jiang)及(ji)時分析、核查和處理(li)(li)，并反(fan)饋相關(guan)(guan)處理(li)(li)結果(guo)。

• 管理評審：

頻次：每年一次

上一(yi)次審核日期(qi)：2024年3月20日

審核情況說明：

評審涵蓋鎳鈷錳(meng)鋰從受(shou)沖(chong)突及(ji)高風險區域(yu)采購(gou)的全流程，包含(han)供(gong)應商(shang)選擇、采購(gou)合同、原材料跨境運輸、貨物驗(yan)收(shou)以及(ji)供(gong)應商(shang)關(guan)系管(guan)理(li)等(deng)關(guan)鍵環節。

經(jing)過評審(shen)發現，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)在鎳鈷錳鋰(li)針對受(shou)沖(chong)突及(ji)(ji)高(gao)風險(xian)區域的(de)(de)盡責(ze)調(diao)(diao)查體(ti)系(xi)建設與(yu)(yu)運行(xing)方面(mian)取得了一定(ding)成績，但也暴露出諸多問題與(yu)(yu)不(bu)足。針對評審(shen)中發現的(de)(de)問題，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)應(ying)積(ji)極采取有效改進措(cuo)施(shi)，持(chi)續(xu)完善盡責(ze)調(diao)(diao)查體(ti)系(xi)，提升公(gong)(gong)司(si)(si)(si)在受(shou)沖(chong)突及(ji)(ji)高(gao)風險(xian)區域負(fu)責(ze)任(ren)采購方面(mian)的(de)(de)能力與(yu)(yu)水平。同時(shi)，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)應(ying)密切關注(zhu)行(xing)業動態、區域局(ju)勢變化以及(ji)(ji)法律法規更新，及(ji)(ji)時(shi)調(diao)(diao)整和優化針對受(shou)沖(chong)突及(ji)(ji)高(gao)風險(xian)區域的(de)(de)負(fu)責(ze)任(ren)采購策略，確(que)保公(gong)(gong)司(si)(si)(si)供應(ying)鏈(lian)在復雜環境(jing)下的(de)(de)穩定(ding)與(yu)(yu)可(ke)持(chi)續(xu)發展。

針對評審中(zhong)發現的(de)問題，我(wo)們已制定了詳細的(de)改進計劃，包括(kuo)加強(qiang)對供(gong)應商(shang)的(de)審核力(li)度，持續優化鎳鈷錳鋰盡責(ze)管(guan)理(li)體系，確保整個(ge)供(gong)應鏈的(de)可持續與負責(ze)任采購。

• 記錄保留系統

公司要求(qiu)與盡職調查計(ji)劃相關的所(suo)有記錄(lu)至少保存十(shi)年(nian)，要求(qiu)正(zheng)確使用(yong)并安全存儲在我們的在線公司數據(ju)庫中(zhong)。

第二步：供應鏈風險的識別和評估

公司設有《管(guan)理識別(bie)受(shou)沖突和高風險區(qu)域（CAHRAs）流程(cheng)》來識別(bie)供應鏈中的風險，公司引(yin)用以下資(zi)源確認CAHRAs：

海德堡沖突晴雨表

全球治理指標（Worldwide Governance Indicators）

人類發(fa)展指數（Human Development Index）

多德(de)-弗蘭(lan)克法案（Dodd-Frank Act）

歐盟受沖突和高(gao)風險(xian)地(di)區清(qing)單（EU CAHRAs List）

聯合(he)國(guo)、美國(guo)、歐盟、供應商/湖南邦普等所(suo)在國(guo)制裁名單(dan)

參考(kao)其(qi)供應鏈政(zheng)策和外部資源(yuan)，公(gong)司已(yi)制定確定CAHRAs的(de)標(biao)準和基準指(zhi)標(biao)。一旦發現供應商存(cun)在(zai)違規(gui)行為或潛在(zai)風險(xian)，公(gong)司將立即采取措施(shi)，制定風險(xian)緩釋策略(lve)，包括繼續(xu)開展貿易、暫時中止或終止與供應商合作等，以確保供應鏈的(de)合規(gui)性(xing)和可持(chi)續(xu)性(xing)。

公(gong)司(si)設(she)計了(le)《管理(li)供應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)(jin)責調查(cha)KYS&KYC信息(xi)收集(ji)流程(cheng)》，供應(ying)(ying)商(shang)已完成并交回KYS表格(ge)，并依據(ju)《管理(li)供應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)盡(jin)(jin)責調查(cha)風(feng)險(xian)評估(gu)流程(cheng)》展(zhan)風(feng)險(xian)評估(gu)，對照(zhao)CAHRAs和(he)內部(bu)采(cai)購(gou)要(yao)求(qiu)審查(cha)所收集(ji)的所有信息(xi)。公(gong)司(si)要(yao)求(qiu)供應(ying)(ying)商(shang)提交自身及(ji)其(qi)上(shang)游各級企(qi)業(ye)供應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)（直至(zhi)初級礦物）的相(xiang)關文(wen)件，確保能夠了(le)解交易(yi)來源、運(yun)輸(shu)路(lu)線以及(ji)原產地。對于確定為“高(gao)風(feng)險(xian)”的原料(liao)和(he)供應(ying)(ying)鏈(lian)(lian)，公(gong)司(si)開展(zhan)了(le)增強型盡(jin)(jin)職調查(cha)。這包(bao)括(kuo)：

a.    收集更多受沖(chong)突影響和高風險地(di)區資料，包括(kuo)當地(di)政府披露的(de)文件、媒體報(bao)道、NGO 報(bao)告(gao)等。

b.    供應鏈監管(guan)鏈資料(liao)收集，包括礦山－出口(kou)港的出口(kou)、運輸、清關文件(jian)等。

c.     通(tong)過原料(liao)追溯工具記錄所有原料(liao)批次從礦山(shan)－工廠的監管鏈信息(xi)。

d.    繪制供應鏈(lian)地圖，包含運(yun)輸商、清關公司(si)、運(yun)輸路線等。

e.    對高風(feng)險(xian)區域供(gong)應商實(shi)施桌面評(ping)估或實(shi)地(di)風(feng)險(xian)評(ping)估并(bing)形成報告(gao)記錄。

2023年風(feng)險(xian)識(shi)別(bie)和展開過程中，我司發(fa)現有(you)礦產觸(chu)發(fa)示警(jing)信(xin)號，礦產來源于(yu)沖突頻發(fa)與高(gao)風(feng)險(xian)并存(cun)的地域。因(yin)未開展實地評估，因(yin)此(ci)無法確定物料是否觸(chu)發(fa)OECD附錄二(er)風(feng)險(xian)，但(dan)一(yi)直在推(tui)進上游(you)供應(ying)商去完成獨(du)立的第三(san)方(fang)審核。

第三步：對識別的風險制定并實施應對政策

公司(si)根據(ju)《管理供應鏈盡責調(diao)查風險(xian)緩解流程》對風險(xian)實施管控：

• 公司風險緩解策略有：

在整個(ge)降低(di)可衡量風險的過程中繼續開展貿易；

在不斷降(jiang)低可衡量(liang)風險的(de)同時暫時中止貿易；

在風(feng)險緩解失敗(bai)，或(huo)(huo)企業有(you)理由認為風(feng)險緩解措施不可行或(huo)(huo)無法接(jie)受的情況下，終止與供應商的合作。

• 制定風險緩釋計劃：

基于已識別的風險(xian)，與(yu)供應商一起制定風險(xian)緩解措(cuo)施(shi)及(ji)計劃，與(yu)各利益(yi)相關方進行磋商，就風險(xian)管理計劃中(zhong)可衡量的風險(xian)緩解策略達(da)成一致意見(jian)，并匯報供應鏈負責人對管理計劃及(ji)緩解策略進行審批。

• 實施風險緩釋計劃：

按(an)計劃實施風險(xian)緩(huan)解措施，并(bing)按(an)時反饋緩(huan)解情況，包(bao)括(kuo)：緩(huan)解后的(de)監管(guan)鏈(lian)舉證資料(liao);第三(san)方審(shen)核報告(gao)或認證證書;其它(ta)改進資料(liao)

• 評(ping)估風險緩解結果(guo): 

按照既定的(de)計劃持續跟蹤監測風險緩解計劃的(de)實(shi)施(shi)情況和進展，根據風險緩解結果(guo)按期完成風險評(ping)估，同時將(jiang)結果(guo)發給(gei)供應鏈負責(ze)人、供應商(shang)及相關方。

2023年識別到的(de)(de)礦業的(de)(de)風險，采取的(de)(de)措施是在(zai)整(zheng)個降低可(ke)衡(heng)量(liang)風險的(de)(de)過程中繼續開展貿易，同時積極推動(dong)上游合規，監(jian)督上游是否(fou)按(an)照計劃在(zai)推進(jin)RMAP的(de)(de)認證。

第四步：獨立第三方評估與審核

無。

第五步：對供應鏈風險管理過程和結果進行報告

湖南邦普供(gong)應鏈盡(jin)責管(guan)理報(bao)告的發布(bu)周(zhou)期為至少每(mei)年一次，公司網(wang)站上傳了盡(jin)責管(guan)理相關(guan)(guan)文件資料，可在(zai)官(guan)網(wang)//tizgolf.net/查(cha)閱；有關(guan)(guan)社會責任、礦(kuang)產供(gong)應鏈盡(jin)責管(guan)理相關(guan)(guan)信息及工作(zuo)動態都公布(bu)在(zai)網(wang)站，供(gong)相關(guan)(guan)方參考、討論。

我們誠摯歡迎各利益相關方(fang)對(dui)我司負責(ze)(ze)(ze)任礦(kuang)產盡責(ze)(ze)(ze)管理工作提出建議。湖(hu)南(nan)邦普在(zai)完善(shan)自(zi)身體系建設的同(tong)時，會(hui)(hui)不斷加強與上下(xia)游(you)企業(ye)(ye)溝通，向行業(ye)(ye)機(ji)構學習，積極參加行業(ye)(ye)會(hui)(hui)議及論壇、協(xie)會(hui)(hui)，與相關方(fang)分享和報告供(gong)應(ying)鏈(lian)盡責(ze)(ze)(ze)管理的進展，并(bing)呼(hu)吁(yu)行業(ye)(ye)相關方(fang)能共(gong)(gong)同(tong)行動起(qi)來開(kai)始(shi)盡責(ze)(ze)(ze)管理，共(gong)(gong)同(tong)創(chuang)建更(geng)為(wei)持續健(jian)康的供(gong)應(ying)鏈(lian)。

湖南邦(bang)普(pu)循環科技有限(xian)公司

2024年(nian)6月15日